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金融产品销售中介服务相关规定 合规小兵 汇总自《违规提供金融产品销售中介服务的合规风险简析》中的处罚依据 2024年2月7日
证券公司稽核审计监管要求 壹口合规 证券公司稽核审计相关法规汇总 2024年1月29日
证券公司利益冲突管理主要监管规则汇编 合规小兵 证券公司利益冲突管理主要监管规则整理汇编(202312)——Alex 2023年12月22日
中国证券业协会现行自律规则汇编 中国证券业协会 中国证券业协会官方发布 2023年11月9日
证券从业人员外部兼职、内部兼岗规定 壹口合规 证监会关于证券公司从业人员兼职的主要规定 2023年10月20日
债券通用质押式回购相关规定 行业内收集整理 20世纪,沪深交易所已推出以国债为质押券的回购交易。沪深交易所随着时间的推移不断完善交易功能、丰富质押券和加强风险控制机制。2006年5月推出新债券回购交易制度,2012年执行逐日盯市制度,2017年调整回购计息规则和收盘价计算方法,2019年延长回购交易时间,2021年联合登记结算公司发布债券质押式回购交易结算风险控制指引。同时在过程中逐步将公司债券、政府支持债券、债券交易型开放式基金、国开ETF等品种纳入质押券范围。 2023年9月27日
证券公司程序化交易相关规定 合规小兵 2023年9月11日
客户回访的监管规定 壹口合规 根据最新法规,梳理了有关客户回访的监管规定。 2023年8月23日
反洗钱名单监控工作的监管要求 壹口合规 因名单监控相关的法律法规文件出台时间跨度较大,具体要求分布于多个文件中,为更直观地定位相关规定,对现行的反洗钱监控名单相关法律法规进行了整理。 2023年7月9日
证券公司禁止外包相关规定 壹口合规 禁止团队外包哪些相关法律法规中有提及?券商监督管理条例、经纪、研究、资管、投行、债券交易、薪酬指引、期权做市、基金做市等。 2023年5月30日
证券分支机构考核相关监管规定 壹口合规 近年来,监管部门日益重视证券公司内部考核制度与考核指标设置的科学性与合理性,并在监管制度上提出了明确要求。 2023年5月25日
证券公司分支机构营业场所应当公示的14项信息 剑痴不邪之胡言法语 对证券公司分支机构来说,更重要的是关注营业场所应当公示哪些信息,因为公司网站、客户端和协会网站等渠道应当公示的信息是证券公司总部的责任。 2023年4月3日
证券经营机构应当公示的31项信息 剑痴不邪之胡言法语 根据监管部门的规定,将相关公示规定汇集成表,通过什么方式公示哪些信息按规执行,避免遗漏公示导致的违规行为。如有不当或疏漏,欢迎指正、补充。 2023年3月29日
证券分支机构岗位人员配备的监管要求 壹口合规 监管部门十分重视证券分支机构的岗位配置,对合规、技术、IB、见证、回访、反洗钱等岗位的人员配备要求进行了梳理。 2023年2月22日
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