序号	许可事项	申请材料	修改类型	备注
1	基金管理公司设立	同意证监会对股东社会信誉情况进行查核的确认书	取消
2	基金管理公司设立、变更股权	基金管理公司拟任股东基本情况表	取消
3	基金管理公司设立、变更股权及实际控制人	法人资格及业务资格证明文件	取消
4	基金管理公司设立	拟任从业人员报告材料	取消
5	基金管理公司设立	同时申请私募资产管理业务资格的人员、技术准备、基金公司合规情况说明、董事会决议等4项申请材料	取消
6	基金管理公司设立	设立准备情况说明材料	取消	1.取消办公场所购置、租赁及相关设备购置方案，取消董事任职材料和其他从业人员准备情况说明，仅保留董事长、总经理和督察长。 2.对企业名称设立登记通知书实施告知承诺。
7	公募基金管理人资格	资产管理机构法人资格及业务资格证明文件	取消
8	基金管理公司变更股权及实际控制人	同意证监会对股东社会信誉情况进行查核的确认书	取消
9	基金管理公司变更股权及实际控制人	公司章程修正案	取消
10	基金管理公司变更股权及实际控制人	董事会通过的自股权转让协议经股东（大）会批准之日起至获得证监会批准期间公司经营运作的安排方案	取消
11	基金管理公司设立境内子公司	拟任高级管理人员身份证明复印件	取消
12	基金管理公司设立境内子公司	设立子公司准备情况的说明材料	取消	仅保留子公司企业名称设立登记通知书，并实施告知承诺
13	基金管理公司申请QDII资格	最近一个季度末资产管理规模说明	取消
14	基金管理公司申请私募资产管理业务资格	私募资产管理业务涉及的投资、交易、清算等技术准备情况	取消
15	证券公司设立	实际控制人学历证书复印件	取消
16	证券公司设立	拟任股东及5%以上股权的实际控制人（境内机构）证券或金融业务资格证明文件	取消
17	证券公司增加融资融券业务	融资融券业务人员名册及符合条件说明	取消	仅保留分管高管、部门负责人简历
18	证券公司增加融资融券业务	通过证券交易所、证券登记结算机构关于融资融券业务技术系统测试的说明	取消	审核部门通过监管协作获取，不再要求申请人提交
19	证券公司增加融资融券业务	公司符合开展融资融券业务的各项要求并具备开展融资融券业务各项条件的说明（包括制度、方案、人员、技术、资金及其占净资本的比例、证券等方面）	取消
20	证券公司增加融资融券业务	公司开展融资融券业务方案的简要说明	取消
21	证券公司增加证券保荐业务	保荐业务人员配备	取消	仅保留4名保荐代表人配备情况说明
22	证券公司增加证券保荐业务	董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明：董事、监事、高级管理人员需提供其姓名、性别、学历、民族、籍贯、职务、身份证号码、联系电话、学习经历、工作经历等；主要股东需提供持股5%以上股东情况	取消
23	证券公司增加证券保荐业务	证券公司指定联络人的说明：需提供其姓名、职务、固定电话、移动电话、传真号码、电子邮箱、通讯地址、邮政编码	取消
24	证券公司变更业务范围	相关公司关于实行业务区分的协议	取消
25	证券公司变更业务范围	QDII 业务人员配备	取消	仅保留1名中级以上管理人员配备情况说明。
26	证券公司变更业务范围	股票期权做市业务一般从业人员材料	取消
27	证券公司变更业务范围	申请股票期权做市业务，提供通过证券交易所股票期权做市业务技术系统验收的说明	取消	审核部门通过监管协作获取，不再要求申请人提交。
28	证券公司变更主要股东、实际控制人	拟任主要股东及公司的实际控制人（境内机构）证券或金融业务资格证明文件	取消
29	证券公司设立	申请表	取消
30	证券公司变更主要股东、实际控制人	申请表	取消
31	基金托管人资格	申请表	取消
32	证券投资咨询机构从事证券服务业审批	申请机构营业执照复印件	取消
33	证券投资咨询机构从事证券服务业审批	合资投资咨询公司股东的营业执照或者注册证书，证券业务资格证明文件	取消
34	境外证券经营机构从事境内上市外资股业务资格	注册会计师提供的资本证明文件	取消
35	境外证券经营机构从事境内上市外资股业务资格	公司章程	取消
36	境外证券经营机构从事境内上市外资股业务资格	高级管理人员及主要业务人员学历证明文件	取消
37	基金服务机构注册	境内法人机构营业执照副本复印件	取消
38	基金服务机构注册	境内法人机构主体资格许可证复印件	取消
39	基金服务机构注册	独立基金销售机构自然人股东以外的其他自然人身份证明	取消
40	基金服务机构注册	基金销售部门负责人学历学位证书复印件	取消
41	基金服务机构注册	基金销售部门负责人基金从业资格考试成绩单	取消
42	基金托管人资格核准	关于安全保管基金财产有关条件的报告	取消
43	首次申领/换领许可证	申请人（境内机构）营业执照副本（复印件）	取消
44-51	证券投资咨询机构从事证券服务业审批	适用于证券投资咨询机构及其关联机构根据法律法规和《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》的有关要求规范整改情形的8 项申请文件	取消	证券投资咨询机构及其关联机构根据法律法规和《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》的有关要求进行规范整改属于阶段性工作，该项工作已经完成，没有必要再单独列示相关申请材料目录
52	基金管理公司变更股权及实际控制人	股东（大）会的决议，对基金管理公司办理有关具体事项的授权书	整合	1.股东（大）会决议整合并入变更股权已履行完备法定程序的证明文件。 2.取消授权书。
53-76	证券公司变更业务范围	融资融券业务资格7项申请材料、保荐资格11项申请材料、股票期权做市6项申请材料	整合	全部整合入证券公司变更业务范围材料中，不再单列
77	证券公司变更业务范围	承诺函格式文本	整合	将增加业务的承诺函整合为一个，便利申请人
78	基金管理公司设立	商业计划书	简化	取消“主要股东设立基金管理公司目的”的说明
79	基金管理公司申请私募资产管理业务资格	人员和部门准备情况，主要包括设立专门的业务部门情况，拟任负责私募资产管理业务的高级管理人员、部门负责人、投资经理、研究人员及其他从业人员的基本情况	简化	取消研究人员及其他从业人员的基本情况
80	证券公司设立	企业名称设立登记通知书	简化	采用告知承诺
81	证券公司设立子公司	子公司拟任董事长、监事会主席和高级管理人员的简历和符合任职条件的说明	简化	取消监事会主席和除总经理、督查长以外的其他高级管理人员的简历和符合任职条件的说明
82	基金管理公司设立	5%以下境内股东申请材料	简化	不再分别列示5%以上、5%以下和境外股东申请材料，整合后根据法律法规规定的股东条件差异，在部分材料后标注适用对象，如5%以下股东无需提交“股东公司治理、内部控制情况说明”。
83	基金公司设立、股权变更	股东近3年诚信合规情况证明	简化	涉及境外机构的保留。对于境内机构的，简化为“最近3年诚信合规情况说明（含人民银行征信报告，工商、税务诚信合规查询文件等适当支撑文件）”
84	基金管理公司设立	境外股东申请材料	简化	不再分别列示5%以上、5%以下和境外股东申请材料，整合后根据法律法规规定的股东条件差异，明确境外股东材料内容要求。
85	证券投资咨询机构从事证券服务业审批	业务场所租赁使用或产权归属证明文件（复印件）	简化	采用告知承诺
86	换领许可证	业务场所租赁使用或产权归属证明文件（复印件）	简化	采用告知承诺
87	基金管理公司设立	注册资本及经营状况	简化	1.取消注册资本变动情况和相关纳税情况说明 2.取消主要股东以外的机构主营业务经营情况说明
88	基金管理公司设立	内部管理制度	简化	取消拟委托基金服务机构代办业务相关准备材料
89	基金管理公司设立、变更股权	股东情况申报表	简化	取消机构股东填表要求
90	基金管理公司设立	申请报告	简化	取消设立基金公司“目的”说明
91	基金服务机构注册	申请人及股东基本情况表	简化	简化表格内容，删除已经在其他文件中体现信息