深圳辖区证券基金经营机构备案事项汇总

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深圳辖区证券基金经营机构备案事项汇总

现行有效深圳证监局 2021年12月21日颁布

类别	序号	事项名称	备案部门	设定依据
取消行政许可后调整为备案事项	1	证券公司变更注册资本或股权相关事项不涉及变更主要股东、公司实际控制人备案；证券公司变更公司章程备案	派出机构	《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告〔2020〕18号）附件第6项;《证券公司股权管理规定》（证监会令第183号）第6条;《关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知》（证监办发〔2014〕42号）
取消行政许可后调整为备案事项	2	证券公司设立、收购或者撤销分支机构备案	派出机构	《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告〔2020〕18号）附件第1项；《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2020〕66号）第6条
部门规章、规范性文件规定的备案事项	3	证券基金经营机构对境外子公司增资，或者依法为境外子公司提供融资、担保以及其他类似增信措施备案	证监会、派出机构（增资事项向证监会备案；其他事项向派出机构备案）	《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》（证监会令第179号）第28条
取消行政许可后调整为备案事项	4	证券公司借入或发行次级债、偿还次级债务、变更次级债务合同（含展期）备案	派出机构	《证券公司次级债管理规定》（证监会公告〔2020〕28号）第9、11、12、13条;《关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知》（证监办发〔2014〕42号）
取消行政许可后调整为备案事项	5	证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构备案	证监会	《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告〔2020〕18号）附件第3项
取消行政许可后调整为备案事项	6	证券公司董事、监事、高级管理人员、分支机构负责人任职；证券公司设立管理委员会、执行委员会等机构行使总经理职权的，其组成人员备案	派出机构	《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告〔2020〕18号）附件第2项；《关于取消“证券公司境内分支机构负责人任职资格核准”有关问题的通知》（证监发〔2014〕72号）；《证券公司治理准则》（证监会公告〔2020〕20号）第58条
部门规章、规范性文件规定的备案事项	7	证券基金经营机构的境外子公司在境内设立机构，从事后台支持或者辅助等中国证监会认可活动的，应备案；境外子公司再设立、收购、参股经营机构备案	证监会、派出机构（境外子公司再设立、收购、参股经营机构向证监会备案；境外子公司在境内设立机构，从事后台支持或者辅助等中国证监会认可活动的，向派出机构备案）	《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》（证监会令第179号）第12、13条
法律法规规定的备案事项	8	财务顾问机构从事证券服务业务备案	证监会	《证券法》第160条、《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告〔2020〕18号）正文第二条；《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》（证监会公告〔2020〕52号）
取消行政许可后调整为备案事项	9	托管人首次开展合格境外投资者资产托管业务备案	证监会	《国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定》（国发〔2014〕50号）；《关于取消和调整一批行政审批项目等事项》（证监会公告〔2014〕50号）；《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》（证监会令第176号）第8条
法律法规规定的备案事项	10	代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人自行召开持有人大会情况备案	派出机构	《证券投资基金法》第83条；《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号）第46条
法律法规规定的备案事项	11	公开募集基金产品成立备案	证监会	《证券投资基金法》第58条；《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号）第12、13条
法律法规规定的备案事项	12	基金注册之后超过六个月开始募集情况备案	证监会	《证券投资基金法》第57条
法律法规规定的备案事项	13	基金合同终止清算备案	派出机构	《证券投资基金法》第81条
法律法规规定的备案事项	14	封闭式基金扩募或延长基金合同期限备案	证监会	《证券投资基金法》第79条
法律法规规定的备案事项	15	基金份额持有人大会决定事项备案	证监会	《证券投资基金法》第86条；《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号）第48条
法律法规规定的备案事项	16	基金份额上市交易后终止上市备案	派出机构	《证券投资基金法》第64条
法律法规规定的备案事项	17	基金无法按时支付赎回款项备案	派出机构	《证券投资基金法》第67条
法律法规规定的备案事项	18	公募基金净值计价错误备案	派出机构	《证券投资基金法》第70条
法律法规规定的备案事项	19	基金管理人职责终止时，聘请会计师事务所对基金财产进行审计的结果备案	派出机构	《证券投资基金法》第30条
部门规章、规范性文件规定的备案事项	20	资产管理产品设立、资产管理合同变更	基金业协会	《证券投资基金法》第94条；《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第32、53条
内部规范性文件	21	证券公司开展场外期权业务备案	证券业协会	《证券公司场外期权业务管理办法》（中证协发〔2020〕104号）第7条
法律法规规定的备案事项	22	公开募集基金管理人及托管人主要业务人员本人、配偶、利害关系人等证券投资管理制度备案	派出机构	《证券投资基金法》第17、34条
法律法规规定的备案事项	23	基金托管人职责终止后的审计报告备案	派出机构	《证券投资基金法》第43条
法律法规规定的备案事项	24	支付机构（取得《支付业务许可证》的非金融机构）从事基金销售支付结算业务及相关事项备案	证监会	《证券投资基金法》第97条；《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第39条；《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》（证监会公告〔2020〕58号）第19条
部门规章、规范性文件规定的备案事项	25	基金销售机构、基金销售支付机构等开立基金销售结算专用账户；账户后续变更基本信息或撤销的，应备案	派出机构	《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第40条；《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》（证监会公告〔2020〕58号）第22条
部门规章、规范性文件规定的备案事项	26	独立销售机构设立或撤销分支机构、吸收合并其他机构、变更公司章程、经营范围、注册资本、变更持股5%以上股东、控股股东、实控人、高级管理人员、对外投资或担保等的备案	派出机构	《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第51条；《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》（证监会公告〔2020〕58号）第8条
部门规章、规范性文件规定的备案事项	27	证券公司大集合资管类产品完成整改备案	派出机构	《证券公司大集合资产管理业务适用关于规范金融机构资产管理业务的指导意见操作指引》（证监会公告〔2018〕39号）
内部规范性文件	28	证券基金经营机构新建或租用数据中心、呼叫中心备案	派出机构	《关于加强证券基金经营机构基础设施备案管理工作的通知》(机构部函〔2017〕961号)
法律法规规定的备案事项	29	公开募集证券投资基金投资顾问业务备案	证监会	《证券投资基金法》第97条
部门规章、规范性文件规定的备案事项	30	证券投资咨询机构控股或主要股东变更备案	派出机构	《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》（银发〔2018〕107号）第二点
部门规章、规范性文件规定的备案事项	31	证券基金经营机构使用香港机构投资咨询服务备案	派出机构、基金业协会	《证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第9、10、11、14条
部门规章、规范性文件规定的备案事项	32	基金管理人启用侧袋机制备案	派出机构	《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》（证监会公告〔2020〕41号）第13条
备注： 1.本表系在前期备案报告事项清理工作基础上修订而成，红字部分为本次修订内容，供参考。 2.本表系机构部根据自身职责范围要求备案报告的事项，不影响其他部门/单位根据其职责对证券基金经营机构提出其他备案报告要求。 3.证券基金经营机构、专项业务服务机构、信息技术服务机构与信息技术相关的备案报告事项，参见我会科技监管有关备案信息系统及相关操作指引要求执行。

序号	适用主体	备案事项序号
1	证券公司	1-7、20、21、27、28、31
2	证券投资咨询机构	30
3	基金公司	3、7、20、28、31
4	公开募集证券投资基金管理人	10-19、22、32
5	公开募集证券投资基金销售机构	25、26
6	公开募集证券投资基金投顾业务机构	29
7	从事基金销售支付结算业务的支付机构	24、25
8	基金专户子公司	20
9	证券投资基金托管人	22、23
10	财务顾问机构	8
11	合格境外机构投资者托管人	9