陕西辖区证券基金经营机构备案事项汇总

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陕西辖区证券基金经营机构备案事项汇总

现行有效陕西证监局 2024年2月8日颁布

类别	序号	事项名称	报备部门	设定依据	适用主体	报备要求
取消行政许可后调整为备案事项	1	证券公司变更注册资本或股权相关事项不涉及变更主要股东、公司实际控制人备案；证券公司变更公司章程、变更公司形式备案	证监会、派出机构（证券公司控股股东、实际控制人实际控制证券公司的股权比例增至100%的，向证监会备案；其他事项向派出机构备案）	《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告〔2020〕18号）附件第6项;《证券公司股权管理规定》（证监会令第183号）第6条;《关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知》（证监办发〔2014〕42号）	证券公司	事后备案
取消行政许可后调整为备案事项	2	证券公司设立、收购或者撤销分支机构备案	派出机构	《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告〔2020〕18号）附件第1项；《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2020〕66号）第6、7条	证券公司	事后备案
部门规章、规范性文件规定的备案事项	3	证券基金经营机构对境外子公司增资，或者依法为境外子公司提供融资、担保以及其他类似增信措施备案	证监会、派出机构（增资事项向证监会备案；其他事项向派出机构备案）	《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》（证监会令第179号）第28条	证券公司、基金公司	事后备案
取消行政许可后调整为备案事项	4	证券公司借入或发行次级债、偿还次级债务、变更次级债务合同（含展期）备案	派出机构	《证券公司次级债管理规定》（证监会公告〔2020〕28号）第9、11、12、13条;《关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知》（证监办发〔2014〕42号）	证券公司	事后备案
取消行政许可后调整为备案事项	5	证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构备案	证监会	《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告〔2020〕18号）附件第3项	证券公司	事后备案
取消行政许可后调整为备案事项	6	证券基金经营机构董监高和分支机构负责人、其他公募基金管理人董监高，基金托管人及其设立的基金托管部门的总经理、副总经理及实际履行职务的上述人员；证券基金经营机构子公司及其高级管理人员，以及证券基金服务机构及其相关高级管理人员；商业银行等其他金融机构从事证券基金服务业务的，相关机构及其提供证券基金服务部门的相关负责人的聘任、免除备案。证券公司设立管理委员会、执行委员会等机构行使总经理职权的，其组成人员备案	派出机构	《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第3、41、56条；《证券公司治理准则》（证监会公告〔2020〕20号）第58条	证券基金经营机构及其子公司、其他公募基金管理人、基金托管人、证券投资咨询机构、证券基金服务机构、商业银行等其他金融机构从事证券基金服务业务的	事后备案
部门规章、规范性文件规定的备案事项	7	证券基金经营机构的境外子公司在境内设立机构，从事后台支持或者辅助等中国证监会认可活动的，应备案；境外子公司再设立、收购、参股经营机构备案	证监会、派出机构（境外子公司再设立、收购、参股经营机构向证监会备案；境外子公司在境内设立机构，从事后台支持或者辅助等中国证监会认可活动的，向派出机构备案）	《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》（证监会令第179号）第12、13条	证券公司、基金公司	事后备案
法律法规规定的备案事项	8	财务顾问机构从事证券服务业务备案	证监会	《证券法》第160条、《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告〔2020〕18号）正文第二条；《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》（证监会公告〔2020〕52号）	财务顾问机构	事后备案
取消行政许可后调整为备案事项	9	托管人首次开展合格境外投资者资产托管业务备案	证监会	《国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定》（国发〔2014〕50号）；《关于取消和调整一批行政审批项目等事项》（证监会公告〔2014〕50号）；《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》（证监会令第176号）第8条	合格境外投资者托管人	事后备案
法律法规规定的备案事项	10	代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人自行召开持有人大会情况备案	派出机构	《证券投资基金法》第83条；《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号）第46条	公开募集证券投资基金管理人	事后备案
法律法规规定的备案事项	11	公开募集基金产品成立备案	证监会	《证券投资基金法》第58条；《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号）第12、13条	公开募集证券投资基金管理人	事前备案
法律法规规定的备案事项	12	基金注册之后超过六个月开始募集情况备案	证监会	《证券投资基金法》第57条	公开募集证券投资基金管理人	事前备案
法律法规规定的备案事项	13	基金合同终止清算备案	派出机构	《证券投资基金法》第81条	公开募集证券投资基金管理人	事后备案
法律法规规定的备案事项	14	封闭式基金扩募或延长基金合同期限备案	证监会	《证券投资基金法》第79条	公开募集证券投资基金管理人	事前备案
法律法规规定的备案事项	15	基金份额持有人大会决定事项备案	证监会	《证券投资基金法》第86条；《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号）第48条	公开募集证券投资基金管理人	事后备案
法律法规规定的备案事项	16	基金份额上市交易后终止上市备案	派出机构	《证券投资基金法》第64条	公开募集证券投资基金管理人	事后备案
法律法规规定的备案事项	17	基金无法按时支付赎回款项备案	派出机构	《证券投资基金法》第67条	公开募集证券投资基金管理人	事后备案
法律法规规定的备案事项	18	公募基金净值计价错误备案	派出机构	《证券投资基金法》第70条	公开募集证券投资基金管理人	事后备案
法律法规规定的备案事项	19	基金管理人职责终止时，聘请会计师事务所对基金财产进行审计的结果备案	派出机构	《证券投资基金法》第30条，《关于实施《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》有关问题的规定》（证监会公告〔2022〕33号）二（三十一）	公开募集证券投资基金管理人	事后备案
法律法规规定的备案事项	20	公开募集基金管理人及托管人主要业务人员本人、配偶、利害关系人等证券投资管理制度备案	派出机构	《证券投资基金法》第17、34条	公开募集证券投资基金管理人	事后备案
法律法规规定的备案事项	21	基金托管人职责终止后的审计报告备案	派出机构	《证券投资基金法》第43条	证券投资基金托管人	事后备案
法律法规规定的备案事项	22	支付机构（取得《支付业务许可证》的非金融机构）从事基金销售支付结算业务及相关事项备案	证监会	《证券投资基金法》第97条；《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第39条；《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》（证监会公告〔2020〕58号）第19条	基金销售支付机构	事后备案
部门规章、规范性文件规定的备案事项	23	基金销售机构、基金销售支付机构等开立基金销售结算专用账户；账户后续变更基本信息或撤销的，应备案	派出机构	《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第40条；《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》（证监会公告〔2020〕58号）第22条	公开募集证券投资基金销售机构、基金销售支付机构	事后备案
部门规章、规范性文件规定的备案事项	24	独立销售机构设立或撤销分支机构、吸收合并其他机构、变更公司章程、经营范围、注册资本、变更持股5%以上股东、控股股东、实控人、高级管理人员、对外投资或担保等的备案	派出机构	《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第51条；《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》（证监会公告〔2020〕58号）第8条	公开募集证券投资基金销售机构	事后备案
法律法规规定的备案事项	25	公开募集证券投资基金投资顾问业务备案	证监会	《证券投资基金法》第97条	公开募集证券投资基金投资顾问业务机构	事前备案
部门规章、规范性文件规定的备案事项	26	证券投资咨询机构控股或主要股东变更备案	派出机构	《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》（银发〔2018〕107号）第二点	证券投资咨询机构	事前备案
部门规章、规范性文件规定的备案事项	27	证券基金经营机构使用香港机构投资咨询服务备案	派出机构、基金业协会	《证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第9、10、11、12、14条	证券公司、基金公司	事后备案
部门规章、规范性文件规定的备案事项	28	基金管理人启用侧袋机制备案	派出机构	《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》（证监会公告〔2020〕41号）第13条	公开募集证券投资基金管理人	事后备案
部门规章、规范性文件规定的备案事项	29	反洗钱相关备案事项	派出机构	《证券期货业反洗钱工作实施办法》（证监会令第202号）第12、15条	证券公司、基金公司	事后备案
部门规章、规范性文件规定的备案事项	30	个人养老金基金针对个人养老金投资基金业务设立单独的份额类别备案	证监会	《个人养老金投资公开募集证券投资基金业务管理暂行规定》（证监会公告〔2022〕46号）第12条	公开募集证券投资基金管理人	事后备案
部门规章、规范性文件规定的备案事项	31	基金管理人综合评估重要货币市场基金各类风险的成因、表现及影响，会同基金管理人主要股东、实际控制人、基金托管人、基金销售机构制定风险应对预案的备案	派出机构	《重要货币市场基金监管暂行规定》（中国证券监督管理委员会中国人民银行公告〔2023〕42号）第14条	公开募集证券投资基金管理人	事后备案
部门规章、规范性文件规定的备案事项	32	基金管理公司设立、关闭分支机构，基金管理公司变更注册资本或者股权（且不属于办法第五十九条规定的需批准的重大变更事项）；修改公司章程条款；关闭子公司或者子公司变更重大事项备案	派出机构	《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》（证监会令第198号）第42、60条	基金管理公司	事后备案
部门规章、规范性文件规定的备案事项	33	境内机构投资者变更托管人或境外托管人、变更投资顾问、境外涉及诉讼及其他重大事件备案	证监会	《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（证监会令第46号）第39条	合格境内机构投资者	事后备案
备注：本表系根项据规章制度废立修改情况，在前期备案报告事项清理工作基础上修订而成，红字部分为本次修订内容，供参考。